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中小板创业板将试行持续督导专员制度

10月18日消息:深圳证券交易所近日发布《关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知》。自2012年1月1日起,深交所率先在11家保荐机构试行了首次上市公司连续监管专员制度。这是深交所为加强对中小板和创业板的持续监管而采取的另一项重要措施。

保荐人对上市公司规范、专业、高质量的持续监管,有利于完善市场化约束机制,促进市场主体重返责任岗位,促进上市公司,特别是新上市公司尽快熟悉资本市场运作规则,提高信息披露和公司治理水平。这对多层次资本市场的健康稳定发展具有重要意义。

持续督导专员制度是在现有持续督导制度的基础上,由专人协助保荐代表人对首批上市公司进行持续督导。它有助于引导保荐人确保投入足够的人力和时间对新上市公司进行持续监管,不断提高持续监管的专业水平,提高持续监管的效率和质量。对再融资的持续监管尚未纳入该试点范围。

《通知》要求参与试点的保荐人在对每家初始上市公司进行持续监管期间,应指定一名监事,协助保荐代表人进行现场检查、专项验证、组织培训等持续监管工作。每名连续监事同时监督的上市公司数量不得超过10家。同时,《通知》强调,持续督导专员对保荐代表人履行督导职责的协助,并不解除或免除保荐代表人对持续督导工作的责任。

持续监管制度是促进上市公司规范发展的重要制度安排。自2004年正式实施以来,市场各方为实施持续监管制度做了大量工作,持续监管的积极作用开始显现。截至2011年9月30日,611家公司(占两大板块上市公司总数的69%)处于初始上市持续监管期。这些公司不仅数量众多,而且长期没有进入资本市场。他们缺乏信息披露和公司治理方面的经验。他们确实需要推荐机构的有效监督和指导。另一方面,随着监管部门对持续监管工作的流程、内部控制、专业性等方面日常监管要求的不断提高,保荐代表人更难兼顾发行保荐和持续监管业务。因此,进一步丰富持续监管的专业队伍尤为必要。

据深交所相关负责人介绍,经过专门培训,连续监管人员将拥有更加专业的知识结构,能够投入更多精力,进行更加深入有效的监管。本次深交所推出的持续监管专员制度,选择了11家监管项目更加持续、整体执业质量更好的保荐机构作为试点对象,同时鼓励其他保荐机构自愿参照执行。在持续监管专员制度正式实施之前,深交所还将对各保荐机构的持续监管专员进行有针对性的信息披露、规范操作和上市公司持续监管培训。此外,上市公司及其董事、监事作为信息披露的第一责任人,应积极配合保荐代表人和持续监管专员的监管工作。

深交所相关负责人还表示,深交所将及时总结试点工作经验,完善试点工作,及时全面推广。与此同时,深圳证券交易所